湖南方盛制药股份有限公司 关于调整2022年限制性股票激励 计划预留授予价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任钯金价格。

重要内容提示：

● 2022年限制性股票激励计划预留授予价格：2.91元/股；

● 公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见钯金价格。

湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”或“方盛制药”）于2022年12月5日召开第五届董事会2022年第十三次临时会议、第五届监事会2022年第十一次临时会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划预留授予价格的议案》钯金价格，现将相关内容公告如下：

一、本激励计划已履行的相关程序

1、2022年3月4日，公司召开第五届董事会2022年第四次临时会议、第五届监事会2022年第四次临时会议，分别审议通过了《关于〈湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定〈湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事就本激励计划发表了独立意见，律师出具了法律意见书钯金价格。公司于2022年3月7日在上海证券交易所网站（年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

2、2022年3月26日至2022年4月6日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名与职务在公司内部进行了公示钯金价格。在公示期内，公司监事会未收到任何个人或组织提出的异议。公司对限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息买卖公司股票的行为。公司于2022年4月29日分别披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》、《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

3、2022年5月19日，公司2021年年度股东大会审议并通过了《关于〈湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定〈湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》钯金价格。本激励计划获得2021年年度股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。

4、2022年5月30日，公司召开第五届董事会2022年第八次临时会议和第五届监事会2022年第七次临时会议，审议通过了《关于调整湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》钯金价格。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实。

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5、2022年6月6日，公司召开第五届董事会2022年第九次临时会议和第五届监事会2022年第八次临时会议，审议通过了《关于调整湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见钯金价格。

6、2022年7月7日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通知，完成了公司2022年限制性股票激励计划限制性股票首次授予的审核与登记工作钯金价格。被激励对象共计210人，共计授予1,075.24万股限制性股票。

7、2022年12月5日，根据2021年年度股东大会的授权，公司召开第五届董事会2022年第十三次临时会议与第五届监事会2022年第十一次临时会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划预留授予价格的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见钯金价格。

二、调整事由及调整结果

2022年5月19日，公司召开2021年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》，2022年5月27日，公司披露了《方盛制药2021年年度权益分派实施公告》，每股派发现金红利0.15元（含税），该权益分派方案已于2022年6月2日实施完毕钯金价格。

2022年9月16日，公司已召开2022年第二次临时股东大会审议通过了《关于2022年半年度利润分配方案的议案》，2022年9月24日，公司披露了《方盛制药2022年半年度权益分派实施公告》，每股派发现金红利0.09元（含税），该权益分派方案已于2022年9月30日实施完毕钯金价格。

根据公司《激励计划》的规定：“若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整钯金价格。调整方法如下：

派息

P＝P0-V

其中：P0为调整前的每股限制性股票授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股限制性股票授予价格钯金价格。经派息调整后，P仍须大于1。”

因此，公司将对2022年限制性股票激励计划预留授予价格进行相应调整钯金价格。

经过上述调整，公司限制性股票授予价格（含预留授予）由3.15元/股调整为2.91元/股钯金价格。

根据公司2021年年度股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议钯金价格。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对2022年限制性股票激励计划预留授予价格进行的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司限制性股票激励计划的实施钯金价格。

四、独立董事意见

独立董事认为：公司本次对2022年限制性股票激励计划预留授予价格进行调整事宜符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及《激励计划》的规定，不会对公司的经营业绩产生实质影响，符合公司及全体股东的利益钯金价格。本次调整2022年限制性股票激励计划预留授予价格履行了必要的审批程序，我们同意对2022年限制性股票激励计划预留授予价格进行调整。

五、监事会核查意见

监事会认为：公司实施了2021年年度及2022年半年度权益分派方案，公司对2022年限制性股票激励计划预留部分授予价格进行相应调整，此次调整符合相关法律法规及《激励计划》等相关规定，审议程序合法有效，不会对公司的经营业绩和财务状况产生影响，不存在损害公司及股东利益的情况钯金价格。

六、法律意见书结论性意见

广东华商（长沙）律师事务所认为：本次调整已取得现阶段必要的批准与授权，履行了必要的程序；符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划》的规定，合法有效钯金价格。

七、备查文件

1、第五届董事会2022年第十三次临时会议决议公告；

2、第五届监事会2022年第十一次临时会议决议公告；

3、独立董事关于公司第五届董事会2022年第十三次临时会议相关事项的独立意见；

4、律师事务所出具的法律意见书钯金价格。

特此公告

湖南方盛制药股份有限公司董事会

2022年12月5日

证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2022-129

湖南方盛制药股份有限公司

关于股权激励限制性股票回购的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任钯金价格。

重要内容提示：

● 限制性股票的回购数量：296,000股；

● 限制性股票的回购价格：2.9142元/股；

● 公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见钯金价格。

湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”或“方盛制药”）于2022年12月5日召开第五届董事会2022年第十三次临时会议、第五届监事会2022年第十一次临时会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》钯金价格，现将相关内容公告如下：

一、本激励计划已履行的相关程序

1、2022年3月4日，公司召开第五届董事会2022年第四次临时会议、第五届监事会2022年第四次临时会议，分别审议通过了《关于〈湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定〈湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事就本激励计划发表了独立意见，律师出具了法律意见书钯金价格。公司于2022年3月7日在上海证券交易所网站（年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

2、2022年3月26日至2022年4月6日，公司对本《激励计划》首次授予激励对象的姓名与职务在公司内部进行了公示钯金价格。在公示期内，公司监事会未收到任何个人或组织提出的异议。公司对限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息买卖公司股票的行为。公司于2022年4月29日分别披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》、《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

3、2022年5月19日，公司2021年年度股东大会审议并通过了《关于〈湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定〈湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》钯金价格。本《激励计划》获得2021年年度股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。

4、2022年5月30日，公司召开第五届董事会2022年第八次临时会议和第五届监事会2022年第七次临时会议，审议通过了《关于调整湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》钯金价格。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实。

5、2022年6月6日，公司召开第五届董事会2022年第九次临时会议和第五届监事会2022年第八次临时会议，审议通过了《关于调整湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见钯金价格。

6、2022年7月7日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通知，完成了公司2022年限制性股票激励计划限制性股票首次授予的审核与登记工作钯金价格。被激励对象共计210人，共计授予1,075.24万股限制性股票。

7、2022年8月20日，公司审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意回购并注销合计580,000股已获授但尚未解除限售的2022年激励计划授予的部分限制性股票钯金价格。公司独立董事发表了同意的独立意见。

8、2022年10月15日，公司召开第五届董事会2022年第十二次临时会议和第五届监事会2022年第十次临时会议审议通过了《关于调整回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票回购价格的议案》，同意对公司2022年限制性股票激励计划首次激励对象中董文等5名激励对象限制性股票回购价格进行调整钯金价格。公司独立董事发表了同意的独立意见。

9、2022年12月5日，公司召开第五届董事会2022年第十三次临时会议和第五届监事会2022年第十一次临时会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意回购并注销合计296,000股已获授但尚未解除限售的2022年激励计划首次授予的部分限制性股票钯金价格。公司独立董事发表了同意的独立意见。

二、本次回购注销限制性股票的原因、数量及金额

（一）回购注销的原因

公司2022年限制性股票激励计划首次授予对象中，赵延村等4名激励对象因个人原因已离职，申湘牡因担任公司职工监事，均不具备激励对象资格，根据公司《激励计划》的规定，公司将对上述对象已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购钯金价格。

（二）回购注销的数量

公司回购赵延村等5名不再具备激励对象资格持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票296,000股钯金价格。

（三）回购注销的价格

根据公司《激励计划》，激励对象离职，包括主动辞职、因公司裁员而离职、合同到期不再续约、因个人过错被公司解聘等情况，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和钯金价格。首次授予的限制性股票的回购价格如下：

本次回购注销的首次授予的限制性股票的回购价格=2.91×（1+0.35%÷365×D）=2.91×（1+0.35%÷365×150）=2.9142元/股，其中D为董事会审议通过回购注销议案之日距离限制性股票缴款验资日的天数；0.35%为中国人民银行活期存款基准利率钯金价格。

（四）回购注销部分限制性股票的资金来源

公司以自有资金回购前述限制性股票钯金价格。

三、本次回购注销后股本结构变动情况

公司本次回购注销限制性股票后钯金价格，公司股本结构变动情况如下（单位：股）：

四、本次回购注销对公司的影响

本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职钯金价格。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划的实施。

五、独立董事意见

独立董事认为：公司本次限制性股票回购注销事宜符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及《激励计划》的规定，限制性股票回购注销的原因、数量、价格合法有效，此次回购不会影响激励计划的继续实施，不会对公司的经营业绩产生实质影响，符合公司及全体股东的利益钯金价格。本次回购注销履行了必要的审批程序，我们同意回购注销5名激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票296,000股。

六、监事会核查意见

监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》等相关规定，公司2022年限制性股票激励计划首次激励对象中赵延村等4名激励对象因个人原因辞职，申湘牡因担任公司职工监事，均不再符合激励对象条件，监事会同意回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票296,000股钯金价格。公司关于本次回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票符合相关法律法规及《激励计划》等相关规定，审议程序合法有效，不会对公司的经营业绩和财务状况产生影响，不存在损害公司及股东利益的情况。

七、法律意见书结论性意见

广东华商（长沙）律师事务所认为：本次回购已取得现阶段必要的批准与授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《公司章程》《激励计划》的相关规定；本次回购注销的原因、数量、价格与资金来源均符合《激励计划》的规定；除尚需按照《公司法》及相关规定办理减资手续和股份注销登记手续，并按照信息披露的相关要求及时履行信息披露义务外，公司已履行本次回购于现阶段应当履行的程序钯金价格。

八、备查文件

1、第五届董事会2022年第十三次临时会议决议公告；

2、第五届监事会2022年第十一次临时会议决议公告；

3、独立董事关于公司第五届董事会2022年第十三次临时会议相关事项的独立意见；

4、律师事务所出具的法律意见书钯金价格。

特此公告

湖南方盛制药股份有限公司董事会

2022年12月5日

证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2022-131

湖南方盛制药股份有限公司关于公司

通过药品GMP符合性检查的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任钯金价格。

近日钯金价格，湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）收到湖南省药品监督管理局签发的《药品GMP符合性检查结果通知书》，公司中药前处理提取车间（201车间）中药前处理提取生产线通过现场检查（即GMP符合性检查，以下简称“本次检查”），现就相关情况公告如下：

一、本次检查情况

企业名称：湖南方盛制药股份有限公司

检查地址：湖南望城经济开发区铜官镇循环经济工业基地内黄龙路368号

检查时间：2022年9月27日至9月28日

检查范围：中药前处理提取车间（201车间）中药前处理提取生产线

检查结论：符合《药品生产质量管理规范（2010年修订）》要求钯金价格。

二、本次检查所涉生产线情况

本次通过GMP符合性检查为公司新增中药前处理提取车间（201车间）中药前处理提取生产线的相关检查，本次检查相关直接投入约为人民币2,123.41万元（未经审计）钯金价格。本次检查所涉生产线具体情况如下：

三、对公司的影响及风险提示

公司本次获得药品GMP符合性检查结果，表明公司相关生产线符合GMP要求，有利于公司继续保持稳定的生产能力，满足市场需求钯金价格。

由于医药产品具有高科技、高风险、高附加值的特点，各类产品未来的具体销售情况可能受到市场环境变化、行业政策等诸多因素影响，具有较大不确定性钯金价格。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

特此公告

湖南方盛制药股份有限公司董事会

2022年12月5日

证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2022-125

湖南方盛制药股份有限公司

第五届董事会2022年

第十三次临时会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任钯金价格。

湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会2022年第十三次临时会议于2022年12月5日以通讯表决的方式召开钯金价格。公司证券部已于2022年11月30日以电子邮件、微信、电话等方式通知全体董事。本次会议由董事长周晓莉女士召集，会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议审议并通过了以下议案：

一、关于调整2022年限制性股票激励计划预留授予价格的议案

公司独立董事、监事会及广东华商（长沙）律师事务所分别就此事项发表了专项意见钯金价格。本议案详细内容见本公告披露之日在《上海证券报》、《证券时报》与上海证券交易所网站（号公告。

该议案表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票，表决通过；其中，关联董事萧钺先生回避了表决钯金价格。

二、关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案

根据《上市公司股权激励管理办法》、《湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定和公司2021年年度股东大会的授权，董事会认为公司股权激励计划规定的预留部分限制性股票授予条件已经成就，同意以2022年12月5日为预留部分限制性股票授予日，向33名激励对象授予120万股预留部分限制性股票钯金价格。

本议案详细内容见本公告披露之日在《上海证券报》、《证券时报》与上海证券交易所网站（号公告钯金价格。

该议案表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票，表决通过；其中，关联董事萧钺先生回避了表决钯金价格。

三、关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案

公司独立董事、监事会及广东华商（长沙）律师事务所分别就此事项发表了专项意见钯金价格。本议案详细内容见本公告披露之日在《上海证券报》、《证券时报》与上海证券交易所网站（号公告。

该议案表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票，表决通过钯金价格。

四、关于投资建设湖南方盛康华制药有限公司国际工业园二期项目的议案

董事会同意全资子公司湖南方盛康华制药有限公司新建国际工业园二期工程，项目总投资额约2亿元（主要包括厂房及基础配套设施建设），由其自筹资金解决（包括但不限于对外融资等，若涉及抵押贷款、担保融资及引入合作方共同开发等事项则需履行单独审批程序）；要求承包单位具备建设行政主管部门核发的建筑工程施工总承包贰级（含）以上资质，须具有有效的施工企业《安全生产许可证》，并通过公司邀标方式获得承包权益钯金价格。在上述工程造价预算范围以内，授权董事长周晓莉女士全权处理。

该议案表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票，表决通过钯金价格。

五、关于投资建设湖南方盛绿色合成制药有限公司铜官园区三期项目的议案

董事会同意全资子公司湖南方盛绿色合成制药有限公司新建铜官园区项目三期工程，项目总投资额约1.45亿元（主要包括厂房及基础配套设施建设），由其自筹资金解决（包括但不限于对外融资等，若涉及抵押贷款、担保融资及引入合作方共同开发等事项则需履行单独审批程序）；要求承包单位具备建设行政主管部门核发的建筑工程施工总承包贰级（含）以上资质，须具有有效的施工企业《安全生产许可证》，并通过公司邀标方式获得承包权益钯金价格。在上述工程造价预算范围以内，授权董事长周晓莉女士全权处理。

该议案表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票，表决通过钯金价格。

以上议案中，公司独立董事对第一、二、三项议案发表了独立意见，详细内容见本公告披露之日在上海证券交易所网站（）刊登的有关内容钯金价格。

特此公告

湖南方盛制药股份有限公司董事会

2022年12月5日

证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2022-126

湖南方盛制药股份有限公司

第五届监事会2022年第十一次

临时会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任钯金价格。

湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会2022年第十一次临时会议于2022年12月5日上午11:00在公司新厂办公大楼一楼会议室（一）召开钯金价格。会议通知已于2022年11月30日以书面形式告知全体监事。本次会议由公司监事会主席肖满女士召集并主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议召开符合法律、法规、规章及《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。会议审议并通过了以下议案：

一、关于调整2022年限制性股票激励计划预留授予价格的议案

监事会认为：公司实施了2021年年度及2022年半年度权益分派方案，公司对2022年限制性股票激励计划预留部分授予价格进行相应调整，此次调整符合相关法律法规及《湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）等相关规定，审议程序合法有效，不会对公司的经营业绩和财务状况产生影响，不存在损害公司及股东利益的情况钯金价格。

本议案详细内容见本公告披露之日在《上海证券报》、《证券时报》与上海证券交易所网站（号公告钯金价格。

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权钯金价格。

二、关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案

监事会认为：董事会确定的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司《激励计划》中有关授予日的相关规定，同时本次授予也符合《激励计划》中关于激励对象获授限制性股票的条件钯金价格。

本次获授限制性股票的33名激励对象均为公司2021年年度股东大会审议通过的《激励计划》中确定的激励对象，具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，其作为公司股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，符合授予条件钯金价格。

综上，同意以2022年12月5日为授予日，向33名激励对象首次授予120万股限制性股票钯金价格。

本议案详细内容见本公告披露之日在《上海证券报》、《证券时报》与上海证券交易所网站（号公告钯金价格。

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权钯金价格。

三、关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案

监事会认为：根据《管理办法》及《激励计划》等相关规定，公司2022年限制性股票激励计划首次激励对象中赵延村等4名激励对象因个人原因辞职，申湘牡因担任公司职工监事，均不再符合激励对象条件，监事会同意回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票296,000股钯金价格。公司关于本次回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票符合相关法律法规及《激励计划》等相关规定，审议程序合法有效，不会对公司的经营业绩和财务状况产生影响，不存在损害公司及股东利益的情况。

本议案详细内容见本公告披露之日在《上海证券报》、《证券时报》与上海证券交易所网站（号公告钯金价格。

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权钯金价格。

特此公告

湖南方盛制药股份有限公司监事会

2022年12月5日

证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2022-128

湖南方盛制药股份有限公司

关于向激励对象授予预留部分

限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任钯金价格。

重要内容提示：

● 预留部分限制性股票授予日：2022年12月5日；

● 预留部分限制性股票授予数量：120万股；

● 预留部分限制性股票授予价格：2.91元/股钯金价格。

湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”或“方盛制药”）于2022年12月5日召开第五届董事会2022年第十三次临时会议、第五届监事会2022年第十一次临时会议审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》钯金价格，现将相关内容公告如下：

一、预留部分限制性股票授予情况

（一）本激励计划已履行的相关程序

1、2022年3月4日，公司召开第五届董事会2022年第四次临时会议、第五届监事会2022年第四次临时会议，分别审议通过了《关于〈湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定〈湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事就本激励计划发表了独立意见，律师出具了法律意见书钯金价格。公司于2022年3月7日在上海证券交易所网站（年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。

2、2022年3月26日至2022年4月6日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名与职务在公司内部进行了公示钯金价格。在公示期内，公司监事会未收到任何个人或组织提出的异议。公司对限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息买卖公司股票的行为。公司于2022年4月29日分别披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》、《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

3、2022年5月19日，公司2021年年度股东大会审议并通过了《关于〈湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定〈湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》钯金价格。本激励计划获得2021年年度股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。

4、2022年5月30日，公司召开第五届董事会2022年第八次临时会议和第五届监事会2022年第七次临时会议，审议通过了《关于调整湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》钯金价格。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实。

5、2022年6月6日，公司召开第五届董事会2022年第九次临时会议和第五届监事会2022年第八次临时会议，审议通过了《关于调整湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见钯金价格。

6、2022年7月7日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通知，完成了公司2022年限制性股票激励计划限制性股票首次授予的审核与登记工作钯金价格。被激励对象共计210人，共计授予1,075.24万股限制性股票。

7、2022年8月20日，公司审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意回购并注销合计580,000股已获授但尚未解除限售的2022年激励计划授予的部分限制性股票钯金价格。公司独立董事发表了同意的独立意见。

8、2022年10月15日，公司召开第五届董事会2022年第十二次临时会议和第五届监事会2022年第十次临时会议审议通过了《关于调整回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票回购价格的议案》，同意对公司2022年限制性股票激励计划首次激励对象中董文等5名激励对象限制性股票回购价格进行调整钯金价格。公司独立董事发表了同意的独立意见。

9、2022年12月5日，根据2021年年度股东大会的授权，公司召开第五届董事会2022年第十三次临时会议与第五届监事会2022年第十一次临时会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实钯金价格。

（二）《激励计划》规定的授予条件及董事会对于预留部分限制性股票授予条件是否成就的情况说明

1、限制性股票的授予条件

激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：（1）公司未发生以下任一情形：①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；④法律法规规定不得实行股权激励的；⑤中国证监会认定的其他情形钯金价格。

（2）激励对象未发生以下任一情形：①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；⑥中国证监会认定的其他情形钯金价格。

2、董事会对于预留部分限制性股票授予条件是否成就的情况说明

董事会认为公司不存在《激励计划》和相关法律法规规定的不能授予限制性股票的情形，获授权益的激励对象均符合《激励计划》规定的获授限制性股票的条件，预留部分限制性股票授予条件已经成就钯金价格。

（三）预留部分限制性股票授予的具体情况

1、预留部分限制性股票授予日：2022年12月5日钯金价格。

2、预留部分限制性股票授予数量：120万股钯金价格。

3、预留部分限制性股票授予人数：33人钯金价格。

4、预留部分限制性股票授予价格：2.91元/股钯金价格。

5、股票来源：公司向激励对象定向发行A股普通股股票钯金价格。

6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况：

本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完成之日止，最长不超过48个月钯金价格。

本激励计划的限售期为自激励对象获授的限制性股票授予登记完成之日起12个月和24个月钯金价格。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。

公司预留部分限制性股票的解除限售时间安排如下表所示：

7、业绩考核指标

（1）公司业绩考核要求

本激励计划预留授予的限制性股票的解除限售考核年度为2022年-2023年两个会计年度钯金价格，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下：

（2）个人绩效考核要求

在公司层面业绩考核达标后，需根据公司制定的《考核管理办法》对激励对象个人进行考核，并依照激励对象的考核结果确定其实际解除限售的股份数量钯金价格。激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、一般、不合格五档，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面解除限售比例确定激励对象的实际可解除限售的股份数量：

若限制性股票的解除限售条件达成，激励对象持有的限制性股票按照本激励计划规定比例申请解除限售；反之，若解除限售条件未达成，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销钯金价格。

8、预留部分激励对象名单及分配情况：

注：此次预留部分被激励对象中3人与首批授予被激励对象重合，系因3人晋升后岗位调整所致钯金价格。

公司监事会对限制性股票激励计划预留部分的授予事项及激励对象是否符合授予条件进行核实后钯金价格，认为：

1、本次获授预留部分限制性股票的激励对象均具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女钯金价格。本次获授预留部分限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授预留部分限制性股票的条件。

2、本次获授预留部分限制性股票的激励对象认购限制性股票的资金全部为自筹，公司不存在为激励对象依本次激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保钯金价格。

3、公司本次激励计划预留部分授予日符合《管理办法》和《激励计划》有关授予日的相关规定钯金价格。

4、公司和获授预留部分限制性股票的激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司《激励计划》确定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就钯金价格。

综上，监事会同意公司以2022年12月5日为预留部分限制性股票授予日，向33名激励对象授予120万股预留部分限制性股票钯金价格。

三、独立董事发表的独立意见

1、董事会确定公司股权激励计划预留部分限制性股票的授予日为2022年12月5日，符合《管理办法》以及《激励计划》中有关授予日的相关规定钯金价格。

2、公司《激励计划》规定的授予限制性股票的条件已成就钯金价格。

3、本次获授预留部分限制性股票的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效且激励对象范围的确定符合公司实际情况以及公司业务发展的实际需要钯金价格。

4、本次获授预留部分限制性股票的激励对象认购限制性股票的资金全部为自筹，公司不存在为激励对象依本次激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保钯金价格。

综上所述，我们同意以2022年12月5日为预留部分限制性股票授予日，向33名激励对象授予120万股预留部分限制性股票钯金价格。

四、激励对象为董事、高级管理人员的钯金价格，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

经核查，参与激励计划的董事，在限制性股票授予日前6个月内无卖出公司股票的行为钯金价格。

五、预留部分限制性股票授予后对公司财务状况的影响

根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的有关规定，公司将在授予日至解除限售日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积钯金价格。

公司预留部分限制性股票授予对相关年度的财务状况和经营成果将产生一定影响钯金价格。董事会已确定股权激励计划的预留部分限制性股票授予日为2022年12月5日，根据预留部分授予日的公允价值总额确认限制性股票的激励成本，则2022年-2024年预留部分限制性股票的成本摊销情况见下表：

上述结果不代表最终的会计成本，实际会计成本除了与预留部分授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际解除限售和回购注销的数量有关，上述对公司经营成果影响的最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准钯金价格。公司股权激励计划的成本在经常性损益中列支，股权激励成本的摊销对本激励计划有效期内公司各年度净利润有所影响，但是不会影响公司现金流和直接减少公司净资产。而且，若考虑到股权激励计划将有效促进公司发展，股权激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。

六、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排

本次获授预留部分限制性股票的激励对象认购限制性股票的资金全部为自筹，公司不存在为激励对象依本次激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保钯金价格。

七、法律意见书的结论性意见

广东华商（长沙）律师事务所认为：本次授予已取得现阶段必要的授权与批准；本次授予的授予条件已满足；本次授予的授予日、授予数量、授予对象与授予价格均符合《激励计划》的规定；本次授予符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划》的相关规定，合法有效钯金价格。

八、备查文件

1、第五届董事会2022年第十三次临时会议决议；

2、第五届监事会2022年第十一次临时会议决议；

3、监事会关于2022年限制性股票激励计划预留部分授予的核查意见；

4、独立董事关于第五届董事会2022年第十三次临时会议相关事项的独立意见；

5、律师事务所出具的法律意见书钯金价格。

特此公告

湖南方盛制药股份有限公司董事会

2022年12月5日

证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2022-130

湖南方盛制药股份有限公司关于回购

注销限制性股票通知债权人公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任钯金价格。

一、通知债权人的原由

湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月5日召开第五届董事会2022年第十三次临时会议、第五届监事会2022年第十一次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》钯金价格。

根据《方盛制药2022年限制性股票激励计划（草案）摘要》的相关规定，鉴于公司2022年限制性股票激励计划中4名激励对象离职，1名对象因成为公司职工监事，均已不符合激励对象资格，公司董事会决定对其持有的已获授但尚未解除限售的29.60万股限制性股票进行回购注销，回购总金额为人民币862,603.20元钯金价格。预计本次回购注销完成后，公司注册资本将由人民币439,602,120元减至人民币439,306,120元，公司股份总数将由439,602,120股减至439,306,120股。

具体内容详见公司于2022年12月5日披露于上海证券交易所网站（）钯金价格。

二、需债权人知晓的相关信息

根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司债权人自接到公司通知起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保钯金价格。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务将由公司根据原债权文件的约定继续履行，且本次回购注销将按法定程序继续实施。公司债权人如要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。

债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权钯金价格。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需要携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需要携带授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。

债权人可以采取现场、邮寄或传真方式进行债权申报，采取邮寄或传真方式进行债权申报的债权人需致电公司证券事务部进行确认钯金价格。债权申报具体方式如下：

1、债权申报登记地点：湖南省长沙市河西麓谷嘉运路299号

2、申报时间：2022年12月6日-2022年1月19日（现场申报接待时间：工作日9:30-11:30钯金价格，13:30-17:00）

3、联系人：证券部

4、联系电话：0731-88997135

5、传真号码：0731-88908647

6、以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准；以传真方式申报的，申报日以公司收到文件日为准，请注明“申报债权”字样钯金价格。

特此公告

湖南方盛制药股份有限公司董事会

2022年12月5日

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